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提高证券欺诈发行犯罪成本

来源:广州热线综合

时间:2019-03-14 14:38
提高证券欺诈发行犯罪成本

3月13日,广东代表团分组审议“两高”工作报告时,全国人大代表,深圳证券交易所总经理、党委副书记王建军在发言时建议,全面提高资本市场违法犯罪成本,保护投资者合法权益。

王建军表示,资本市场是高度规则导向的市场、高度透明的市场。随着市场不断发展,各种新问题对司法实践提出了挑战,资本市场违法成本过低的问题已经引起高度关注。结合深交所工作实际,王建军就提高资本市场违法犯罪成本提出具体建议。

一是建议加大对资本市场注册制改革的司法保障力度。今年两会,王建军所提的议案、建议都是围绕证券欺诈发行犯罪,他建议修改刑法和证券法等,全面提高欺诈发行犯罪成本,保护投资者合法权益,保障注册制改革顺利实施。他提出,要重罚欺诈发行人,将这类犯罪最高刑期从五年提高至无期,让欺诈发行人把“牢底坐穿”;要严惩参与欺诈合谋的中介机构及责任人员,要“砸掉饭碗”;要改革现在罚没款一律上缴国库的制度,构建赔罚一体机制,要先赔后罚、违法所得物归原主,让欺诈发行人“倾家荡产”;要取消证券民事赔偿诉讼前置程序,畅通渠道,使投资者索赔“诉讼方便”。

二是建议统一证券犯罪的量刑基准,严格缓刑适用情形,加大财产量刑幅度。据有关方面统计,2016年以来,证券监管机构移送的已判决案件有近60%适用缓刑,罚金大多仅为违法所得一倍,这种犯罪成本低、“收益”巨大的反差,严重影响了刑罚对资本市场犯罪行为的威慑惩戒作用。因此,建议统一资本市场刑事违法的量刑基准,提高资本市场违法成本。

三是建议出台司法相关解释,解决证券市场法律适用问题。目前法律条文规定过于原则,与资本市场发展存在时滞。建议抓紧出台操纵市场、利用未公开信息交易、欺诈发行等司法解释,修改虚假陈述司法解释。同时,建议结合经济发展水平、案发特点及违法行为的新表现、新情况,修订刑事追诉标准。

四是建议完善异地执行协作,解决行政处罚执行难的问题。目前,证监会作出的行政处罚决定均需要由所在地北京市西城区法院强制执行,这类案件每年大约有近40宗,被执行人遍布全国各地。建议进一步完善异地执行协作机制,使证券行政处罚落到实处,切实威慑到违法主体。

五是建议增设深圳金融法院,集中审判证券违法案件。由于证券违法案件对审判人员的证券业务能力和办案经验有着较高的要求,建议尽快推广上海金融法院改革经验,在深圳设立金融法院,提高证券案件审理的专业性和司法裁判的统一性。

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